創(chuàng )澤機器人上市輔導工作進(jìn)展2022

中原證券關(guān)于創(chuàng )澤智能機器人集團股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導工作進(jìn)展報告

一、輔導工作開(kāi)展情況

（一）輔導人員

本輔導期內，中原證券參與輔導工作的人員為G巖、趙巖、鄒堅貞、胡殿軍、李雅璇，其中G巖先生擔任組長(cháng)。本輔導期內輔導人員未發(fā)生變動(dòng)。

以上輔導小組成員均系中原證券正式從業(yè)人員，且均具備有關(guān)法律、會(huì )計等必備的專(zhuān)業(yè)知識和技能，有較強的敬業(yè)精神，其擔任輔導工作的企業(yè)均未超過(guò)四家，具備輔導資格。

（二）輔導時(shí)間及方式

本期輔導時(shí)間為 2022 年 4 月至 2022 年 6 月，開(kāi)展輔導的方式主要包括盡職調查與收集資料、持續關(guān)注相關(guān)行業(yè)L域熱點(diǎn)信息，關(guān)注輔導對象業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及年度審計情況，采用遠程、電話(huà)等溝通方式對公司進(jìn)行輔導。

（三）輔導的主要內容

本期輔導的主要內容如下：

1、持續關(guān)注公司外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境及對公司業(yè)務(wù)開(kāi)展及公司業(yè)績(jì)造成的影響，督促公司嚴格按照法律、法規及規章制度規范運行，對存在的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)整改以滿(mǎn)足首發(fā)上市條件，進(jìn)一步完善治理結構。

2、輔導人員通過(guò)日常溝通、查閱相關(guān)資料等方式對輔導對象進(jìn)行盡職調查，重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng )澤智能歷史沿革、關(guān)聯(lián)交易、規范運行、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等情況。

二、輔導對象目前仍存在的主要問(wèn)題及解決方案

（一）前期輔導工作中發(fā)現問(wèn)題及解決情況

中原證券自進(jìn)入輔導期以來(lái)，針對發(fā)現的主要問(wèn)題，向輔導對象提出了整改建議，輔導對象積J接受建議并制定整改方案，認真落實(shí)整改。本期輔導中，中原證券根據相關(guān)政策的更新和出臺，結合輔導對象生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，督促輔導對象進(jìn)一步完善了相關(guān)內部控制制度。

（二）目前仍存在的主要問(wèn)題及解決方案

1、公司尚未聘請獨立董事，尚未設立董事會(huì )審計委員會(huì )、提名委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )、戰略委員會(huì )以及內部審計部門(mén)。輔導機構將督促創(chuàng )澤智能盡快聘請獨立董事并完善公司治理結構。

2、公司已根據《公司法》、《企業(yè)內部控制基本規范》等相關(guān)法律法規要求，制定了內部控制制度，并結合公司實(shí)際情況和未來(lái)發(fā)展狀況，規范了公司治理，有效執行內部控制，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。但由于內部控制是一項長(cháng)期而持續的系統工程，需要根據公司所處行業(yè)、經(jīng)營(yíng)現狀和發(fā)展情況不斷調整、完善，輔導機構要求創(chuàng )澤智能持續完善內部控制制度，不斷建設加強公司的財務(wù)基礎，提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩健程度和可持續性。